買賣未上市股票可能涉及的刑罰(如果是電話推銷的那種,說是 ... | 美體產業公開資訊
2018年12月24日—針對交易未上市、櫃股票糾紛可能衍生的刑責,通常以涉犯刑法詐欺罪及違反銀行法最為常見;若賣方所推銷的股票標的不存在,卻以此為餌對外 ...
2018-12-24
相較於上市、櫃公司股票在掛牌前,已與證券交易所及櫃買中心簽訂上市及上櫃契約,年度財報經由會計師查核簽證並公告,投資者可透過「公開資訊觀測站」查到相關資訊,未上市、櫃股票的資訊則顯得不透明,且風險極高,但不少投資者期待股票上市、櫃後可能出現的「蜜月行情」,也使有心操控者有上下其手的機會。
變現性困難曾任台北地檢署檢察官的萬宏國際法律事務所執行長黃國銘表示,買賣未上市、櫃股票,最大的風險就是資訊不透明,投資者看不到真實的財報,容易買到公司財務有問題的股票,或是買到偽造或變造的假股票。
此外,未上市、櫃股票的流通性不佳,投資者買入股票後,變現性相較於上市、櫃股票而言來得困難,假若不幸發生違約交割的情況,投資者也無法獲得交割結算基金的賠償。
針對交易未上市、櫃股票糾紛可能衍生的刑責,通常以涉犯刑法詐欺罪及違反銀行法最為常見;若賣方所推銷的股票標的不存在,卻以此為餌對外兜售,又或者故意發生違約交割,便構成詐欺罪,可處5年以下徒刑、拘役或併科50萬元以下罰金。
販售未上市、櫃股票也可能涉犯銀行法相關規定,依據銀行法規定,非銀行業者不得經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務等業務;另外,以借款、收受投資、使加入為股東或其他名義,向多數人或不特定之人收受款項或吸收資金,而約定或給付與本金顯不相當之紅利、利息、股息或其他報酬者,以收受存款論。
違反上述銀行法規定,可依同法第125條第1項,處3年以上、10年以下徒刑,得併科1千萬元以上、2億元以下罰金;不法利益或金額超過1億元者,可處7年以上徒刑,得併科2,500萬元以上、5億元以下罰金。 (記者錢利忠)
2018-12-24
記者錢利忠/專題報導
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