證券商財富管理業務資格考試的準備經驗 | 美體產業公開資訊

但，除具有此張牌之外，銷售商品仍須具備該商品所應具備的證照。例如：取得普業、財管顧問資格，要銷售國內基金、集保境外機金、複委託海外 ...

【證照名稱】

證券商財富管理業務人員資格

【考試參考用書】

財富管理規劃與實務-證券商財富管理人員 (報名上課會送一本)

【考試科目】

1. 法規 50 題 ，每題 2 分。

2. 專業科目 80 題，每題 1.25 分。

合格門檻：兩科合計 140 分以上，且任一科不得低於 50 分。

【考照說明】

1. 首先須具備普業、高業之後，向公會報名 24 小時「證券商財富管理業務人員訓練班」

2. 24小時共有八門課，請假時數不可多於3小時。

3. 上完課後約兩周後，券商公會會安排筆試。

4. 考完試後三個工作天，於券商公會教育訓練網站公佈考試成績。

【準備】

這張業務人員資格主要是針對證券商經營財富管理業務，有專責部門的限制。

所以只要是要銷售財富管理部門的商品，

人力必須編製於財富管理部中。

但，除具有此張牌之外，銷售商品仍須具備該商品所應具備的證照。

例如：取得普業、財管顧問資格，要銷售國內基金、集保境外機金、複委託海外基金...等基金類商品，仍須符合基金商品銷售的業務人員資格 ( 高業、大學畢業且普業掛牌三年以

上、投信投顧牌三擇一)。

此張牌照沒有題庫，

歷屆考題也不對外公開，所以準備方式跟一般證照有所不同。

如果您要準備此張證照，建議策略以法規拉高分數。

法規一定要看下列幾個法規：

1. ...