理財規劃人員證照|歷屆題庫|第20屆 | 美體產業公開資訊
銀行辦理財富管理業務，應充分了解客戶，有關其作業準則，下列何者錯誤？(A)無論金額大小及條件，一律不得拒絕接受客戶委託.(B)應訂定開戶審查及核准程序.
單選題 每題2.04分
1.
銀行辦理財富管理業務，應充分了解客戶，有關其作業準則，下列何者錯誤？ [1]
(A)無論金額大小及條件，一律不得拒絕接受客戶委託
(B)應訂定開戶審查及核准程序
(C)應評估客戶投資能力
(D)應定期檢視客戶財務業務變動狀況
2. 客戶之資產負債表上列有資產項目： I.股票 II.銀行活期存款 III.黃金 IV.不動產，請依流動性由高至低依序排列？ [2](A) I、II、III、IV
(B) II、I、IV、III
(C) II、I、III、IV
(D) I、II、IV、III
3. 理財規劃人員協助客戶訂定理財目標時，下列何者不符SMART 原則？ [3](A)目標內容及希望達成時間應明確
(B)目標應數據化、金錢化
(C)目標應超越現實而理想化
(D)達成目標之計劃應具體
4. 下列哪些行為將會影響個人之淨值？ Ｉ.所持股票市價持續跌落 II.以現金繳納綜合所得稅 III.汽車遭竊賊偷走 IV.所持統一發票中獎 [4](A)僅I、II
(B)僅I、II、III
(C)僅II、III、IV
(D) I、II、III、IV
5. 高原期的保險規劃，下列敘述何者錯誤？ [5](A)死亡時免稅額與扣除額合計為新台...
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